ARRIVA LA CONSULENZA FINANZIARIA INDIPENDENTE ANCHE PER LE SOCIETA'

16 Marzo 2011 - Autore: Redazione


NAFOP, l’associazione nazionale dei professionisti e delle società di consulenza finanziaria indipendente, accoglie con grande soddisfazione la pubblicazione dello Schema redatto dal Ministero dell’Economia e delle Finanze che disciplina i requisiti patrimoniali e di indipendenza delle società di consulenza finanziaria – Srl e SpA - nonché dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza degli esponenti aziendali delle stesse società. Tali parametri ripercorrono il precedente Regolamento istituito per le Persone Fisiche.
Il Documento è da oggi in consultazione sino al 30 aprile, affinché il Dipartimento del Tesoro abbia il tempo di acquisire gli orientamenti e le osservazioni che i soggetti interessati vorranno segnalare.
“Sono estremamente soddisfatto di questo ulteriore passo avanti che ci avvicina alla partenza operativa dell’Albo, un riconoscimento che finalmente porterà all’istituzionalizzazione della nostra categoria professionale. Aspettiamo ora la nomina dei membri dell’Organismo di Vigilanza ed il via libera per l’Albo” commenta Cesare Armellini – Presidente NAFOP.
Riportiamo i principali punti definiti nel Documento.
Contenuto dell’attività e denominazione: la denominazione sociale, in qualunque modo formata, deve contenere le parole “società di consulenza finanziaria”.
Requisiti di indipendenza
1. Non possono essere iscritte all’albo le società di consulenza finanziaria che intrattengono, direttamente, indirettamente, per conto di terzi, o per il tramite di terzi, rapporti di natura patrimoniale, economica, finanziaria, contrattuale, o di altra natura, con emittenti e intermediari, con società loro controllate, controllanti o sottoposte a comune controllo, con l’azionista o il gruppo di azionisti che controllano tali società, o con amministratori o dirigenti di tali società, se tali rapporti possono condizionare l’indipendenza nella prestazione della consulenza in materia di investimenti.
2. Non possono essere iscritte all’albo le società di consulenza finanziaria qualora la struttura del gruppo di cui eventualmente è parte la società stessa sia tale da condizionarne l’indipendenza nella prestazione della consulenza in materia di investimenti.
3. Per la prestazione di consulenza in materia di investimenti le società di consulenza finanziaria non possono percepire alcuna forma di remunerazione da soggetti diversi dal cliente al quale è reso il servizio.
4. Le società iscritte informano l’organismo, dei rapporti intrattenuti con i soggetti di cui ai commi 1 e 2, dichiarando che essi non sono tali da condizionare l’indipendenza nella prestazione di consulenza in materia di investimenti. L’organismo valuta le suddette dichiarazioni ai fini della permanenza dell’iscrizione.
Requisiti patrimoniali:
1. L’iscrizione all’albo delle società di consulenza finanziaria è consentita previa sottoscrizione di un’assicurazione a copertura della responsabilità civile per i danni derivanti da negligenza professionale, che operi per tutto il periodo dell’iscrizione e che assicuri una copertura di almeno 1.000.000 di euro per ciascuna richiesta di indennizzo e di 5.000.000 di euro all’anno per l’importo totale delle richieste di indennizzo.
2. L’organismo può modificare tali importi per adeguarli all’inflazione, nonché prevedere un massimale annuale maggiore in considerazione dei volumi di attività delle società di consulenza finanziaria.
Requisiti di onorabilità e indipendenza dei soci
1. I soci devono possedere i requisiti di onorabilità previsti dal D.M. n. 206/2008.
2. Non possono essere soci della società di consulenza finanziaria i soggetti che intrattengono, direttamente, indirettamente o per conto di terzi, rapporti di natura patrimoniale o professionale o di altra natura, compresa quella familiare, con emittenti e intermediari, con società loro controllate, controllanti o sottoposte a comune controllo, con l’azionista o il gruppo di azionisti che controllano tali società, o con amministratori o dirigenti di tali società, se tali rapporti possono condizionare l’indipendenza di giudizio della società nella prestazione della consulenza in materia di investimenti.
3. Le società di consulenza finanziaria informano l’organismo secondo le modalità da questo stabilite, dei rapporti intrattenuti dai soci con i soggetti di cui al comma 1, dichiarando che essi non sono tali da condizionare l’indipendenza di giudizio della società nella prestazione di consulenza in materia di investimenti. L’organismo valuta le suddette dichiarazioni ai fini della permanenza dell’iscrizione.
Requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza degli esponenti aziendali
1. Coloro che svolgono funzioni di amministrazione e direzione presso società di consulenza finanziaria, devono possedere i requisiti di professionalità, di indipendenza ed onorabilità previsti per i consulenti finanziari dal D.M. n. 206/2008.
2. Coloro che svolgono funzioni di controllo devono possedere i requisiti di onorabilità e indipendenza previsti per i consulenti finanziari dal D.M. n. 206/2008 ed i requisiti di professionalità stabiliti dal codice civile per i sindaci, i componenti del consiglio di sorveglianza e del comitato per il controllo sulla gestione.
3. Ai soggetti di cui ai commi 1 e 2 si applica l’articolo 3 del D.M. n. 206/2008.
4. Il difetto dei requisiti determina la decadenza dalla carica. Entro trenta giorni dalla nomina o dalla conoscenza del difetto sopravvenuto la società dichiara la decadenza dalla carica e ne informa senza indugio l’organismo.
Requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza dei soggetti che svolgono attività di consulenza finanziaria per conto della società.
1. I soggetti, siano essi soci, esponenti aziendali, collaboratori o ausiliari che svolgono, per conto della società, attività di consulenza finanziaria in materia di investimenti nei confronti della clientela, devono essere iscritti all’albo.
2. Ai soggetti di cui al comma 1 non si applicano i requisiti patrimoniali previsti dal D.M. n. 206/2008.




            

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